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和长江资管公堂互怼 这家东北企业咋了?

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  • 2019-05-19
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  张斌

  券商与上市公司大股东因股权质押业务纠纷而对簿公堂,这样的曲目在2019年转暖的A股市场上,仍然在演出。

  2019年5月14日,判决文书网上公布了长江证券(上海)资本管理有限公司(下称“长江资管”)和上市公司蓝英装备(300293.SZ)母公司沈阳蓝英自动化控制有限公司(下称“沈阳蓝花”)关于股票质押式回购交易业务的一审、二审判决书。

  判决书显示,长江资管与沈阳蓝花与长江证券于2017年2月签订了起来交易金额7亿元的股票质押式回购协议。到时后,融入资金方沈阳蓝英产生违约,因为拒付部分违约金而被长江资无论告上法庭。

  沈阳蓝花指责合同展期又突然终止,不能预判和告诉资管公司禁止新增大集合参与股权质押项目的政策变化,还长江资管主体资格存在瑕疵、违约金过高,所以拒付逾千万违约金。但是最终,沈阳蓝花还是输了官司。

  此外,沈阳蓝花股权过半质押、沈阳蓝花与的控人因为资金急需减持套现、确实控人郭氏兄弟之一郭洪涛因为80万元的民间借贷而吃官司,蓝英装备的大股东和的控人的资本难题还有多少?

  7亿元股票质押违约

  2017年2月10日,蓝英装备公告称以生产经营和对外投资的需要,拟向控股股东沈阳蓝花无息借款不超越8.5亿元。

  如果财务数据显示,直至2016末了,沈阳蓝花资产总额仅为7725.68万元,净资产为7645.66万元。“控股股东为了满足上市公司的借贷需要,质了那个独具的上市公司部分股票。“蓝英装备证券事务部一个人员对经济相报记者表示。

  和在2017年2月10日,蓝英装备公告称,2月9日沈阳蓝花将那独具的上市公司8800万道无限售流通股股票质押给长江证券,质期为同一年。本次质押的股份数占上市公司总股本的42.19%,占其有上市公司股份总数的77.24%。

  那时2月27日,蓝英装备股东大会审议通过前述无息借款议案,借款期限从24单月改为36单月。

  根据判决书,沈阳蓝花与长江证券和那个全资子公司长江资管于2017年2月9日签订了股票质押式回购交易业务三在协议,质初始交易金额7亿元,收购年利率6.2%/年。

  根据回购协议,标的证券和相应孳息的管教范围包括沈阳蓝花基于股票质押式回购交易要发生的违约金、滞纳金、复利、危害赔偿金、长江资管、长江证券实现债权和质权而发生的费用(包括可不制止诉讼费、决定费、保持费、公告费、评估费、鉴定费、拍卖费、差旅费、电讯费、律师费等。)

  但是,沈阳蓝花还是违约了。判决书显示,收购交易日(2018年2月9日),沈阳蓝花未完成到期购回,直至2018年5月15日还根本全部本息。

  年报显示,直至2018年终,蓝英装备向控股股东沈阳蓝花不归的借贷余额为4.55亿元。

  由于股票质押回购构成违约,沈阳蓝花应向长江资无论支付2018年2月至5月间发生的违约金。

  其三条理由拒付千万违约金

  但是判决书显示,沈阳蓝花仅支付了部分违约金,剩下1357.92万元拒绝按照协议的预定予以支付。沈阳蓝花给来了三条理由。

  同,根据协议,项目的融出方为长江证券超越理财乐享1上集合资产管理计划,该计划的投资损益由实际投资人享有和承受。长江资管作为计划的组织者的前提是对应的计划不清算解散,长江资管应提供该计划在的证据以证明其独具原告的核心资格,还长江资管明确表示了该集合计划已经清算解散,长江资管原告主体资格有缺陷。

  第二,突然终止展期。2018年1月中旬,长江资管与沈阳蓝花对项目展期达成共识,但是2018年1月23日沈阳蓝花突然被告知不能展期,理由是监管要求资管公司严格禁止新增大集合参与股权质押项目。该通知至2月9日回购日只有16上,短期内无法筹措足额资金按期回购,沈阳蓝花违约的直接原因是政策变化导致约定的展期不能实现,属于不可抗力范畴。还长江资管没有对政策变化做出预判,啊没及时报告政策变化。

  其三,预定的违约金过高。沈阳蓝花违约既要依照6.2%回购利率给付利息,并且如依照日万分之五支违约金,少件协议超过24%。沈阳蓝花签订合同时,针对违约所能预见到最大损失就是按照回购利率给付逾期回购利息,即使以6.2%回购利率计算,那个30%啊1.86%,如果沈阳蓝花违约要付出的违约金超出了造成损失的30%,属于违约金约定过高。

  对于上述说法,长江资管称,商店作为原告主体资格没有问题;关于违约责任合同中发生明显的预定,违约事实清楚;合同中约定了有税费由沈阳蓝花负担,所以上诉请求不能建立。

  对于此次纠纷,一审法院判定,沈阳蓝花应向长江资无论支付违约金、律师费、案件受理费和反诉受理费等费用。长江资管有权对沈阳蓝花质押在该处的973.12万道蓝英设备股票折价或因为拍卖、变质押股票所得价款在债权范围内优先让偿。沈阳蓝花再次提出上诉,末了还是为失败告终。判决书显示,二审法院认为,根据双方缔结的股票质押式回购协议,长江资管作为本案原告,切合民事诉讼法第一百一十九条的规定。沈阳蓝花主张逾期还款系长江证券资管公司对市场政策预判失误,导致不能如期展期,缺乏事实和法律依据。此案不属于民间借贷,双方之间关于年利率有明显的预定,没违反法律的禁止性规定。归纳,沈阳蓝花上诉请求不能建立,应予驳回。一审判决认定事实清楚,适用法律对,应予维持。

  质、减持、在押

  资料显示,蓝英装备创立于1996年,被2012年在深交所上市。直至今年3月31日,沈阳蓝花对上市公司的持股比例为42.19%;郭洪生、郭洪涛兄弟分别有沈阳蓝花90%和10%的股权。

  郭氏兄弟控制的沈阳蓝花质押所持过半上市公司股份,连在今年抵即将到期时,相继于3月进行了延期。此外,沈阳蓝花还需要减持上市公司股份。

  直至2019年4月1日,沈阳蓝花质押6492.5万道蓝英装备,占上市公司总股本的24.05%,占其持股总数的56.99%。

  Wind数量显示,沈阳蓝花目前未破质押的股票被,除了长江证券之外,还和东吴证券、天证券、沈阳盛京金控等三下质押方办理了股票质押式回购业务。其中,沈阳蓝花质押给东吴证券的上市公司股份数最多,啊3819.38万道。

  郭洪生还通过减持其所有的上市公司股份进行套现。蓝英装备公告显示,2019年2月19日至3月5日期间,因为资金急需,郭洪生通过集中竞价交易减持蓝英装备股份共249.14万道,套现约2171万元;沈阳蓝花于2019年5月10日通过集中竞价交易减持蓝英装备20.85万元,套现约171万元。

  此外,郭氏兄弟之一郭洪涛还因为80万元的民间借贷而吃了官司。2019年4月8日,判决文书网发布《周吉政和郭洪涛民间借贷纠纷一审民事判决书》。判决书显示,2016年3月25日,郭洪涛向周吉政借款80万元,继郭洪涛一直未能偿还。

  对于,郭洪涛称,原告(周吉政)主张本案是借款合同,那么应就原、被告双方之间存在订立合同的意思表示当举证责任,如果原、被告互不相识,没以另形式进行接触,啊没其他经济往来,再不容许存在借款合同的满意;被告是上市公司蓝英装备法定代表人,当公司董事长,通过沈阳蓝花间接持有上市公司股份,持股现金价值近亿元,被告并无资金急需,并且即使被告需要借款,啊不会为远在山东还互不相识的原告借款;原告未对举债缘由及经过作出客观解释说明,在原告所谓的借贷发生后半年多日中没有向被告主张权利,要求还款,不合常理。

  但是,法院认为,关于被告郭洪涛向原告周吉政的借贷事实,周吉政交银行转化凭证为证实,虽然郭洪涛否认周吉政提出的借贷事实的主张,但是从周吉政交的证据看,周吉政委托其同事给被告转账80万元,还无被郭洪涛写写欠条或收条,双方为不订立借款合同并未约定利息。周吉政称双方之间互不相识不属实。周吉政借给郭洪涛的钱是通过银行体系转到被告名下的帐户中,郭洪涛称其是上市公司经理,那个持股现金上亿元,不能成为不向外借款的真情依据。郭洪涛已经接收周吉政款80万元,借款事实清楚,还郭洪涛吗不能提供任何证据证明,双方之间存在其他经济往来,不就其反驳主张提出证据证明,所以对周吉政的主张予以支持。

  蓝英装备大股东和的控人的上述官司暂告一段落。

  记者发现,沈阳蓝花向沈阳盛京金控质押的200万道,质截止日期为2019年5月8日。但是,根据蓝英装备的公告,近来没有就此项回购进行披露。经济相报记者为5月17日下午电了蓝英装备,电话机一直无人接听。

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