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长沙开展投资中责令改正 旗下私募基金存六大违规

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  • 2019-08-13
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  中国网财经8月13日讯 依照证监会网站消息,近来,湖南证监局发布关于对长沙开展投资管理有限公司以责令改正监管方法的支配。经查,在2019年私募基金专项检查工作受到,湖南证监局发现长沙开展投资管理有限公司存在以下行为:

  同、不及时更新登记备案信息,登记备案的办公地址、法定代表人、资本运作情况和实际情况不符;不在会计年度结束后的4单月内,向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  第二、不对资本产品“开展新锐证券投资基金”(以下简称“新锐基金”)进行评级;“贝塔私募证券投资基金”(以下称“贝塔基金”)仅有评级结果,不论具体评级过程,不综合考虑流动性、到时时限、杠杆情况、投资范围等10起一般因素,不特别考虑本金损失可能性、流动变现能力等高风险因素。

  其三、不对“新锐基金”投资者邓某、杨某、徐某的风险识别能力和风险承担能力开展评估,不由其书面承诺符合合格投资者条件;该基金投资者不确保投资基金来源合法,不可非法汇集他人资金入股私募基金。

  四、不妥善保管基金合同等资料,“新锐基金”投资者杨某、徐某的合同资料丢失。

  五、2称从人员不具备基金从业资格,2称从人员称职时不具备基金从业资格。

  六、不用“贝塔基金”的投资者分为普通投资者和规范投资者;不建适当性内部管理制度和有关的监督问责、执业规范等制度机制;不建投资者评估数据库;不每半年开展一次当性自查并形成书面报告。

  上述行为违反了《证券投资基金法》先后九条,《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《少办法》)先后十六条、先后十七条、先后十九条、第二十五条、第二十六条,《证券期货投资者适当性管理方法》(以下简称《适当性管理方法》)先后七条、先后十三条、先后十六条、先后十七条、第二十九条、先后三十条的相关规定。依照《少办法》先后三十三条和《适当性管理方法》先后三十七条的规定,湖南证监局决定对长沙开展投资管理有限公司以责令改正的监督管理措施。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》先后十六条:

   私募基金管理人自行销售私募基金的,应该以问卷调查等方法,针对投资者的风险识别能力和风险承担能力开展评估,由于投资者书面承诺符合合格投资者条件;应该制作风险揭示书,由于投资者签字确认。

  私募基金管理人委托销售单位销售私募基金的,私募基金销售单位应当以前款规定的评估、确认等方法。

  投资者风险识别能力和承受能力问卷及风险揭示书的内容和格式指引,由于资产业协会按照不同种类私募基金的特征制定。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》先后十七条:

   私募基金管理人自行销售或者委托销售单位销售私募基金,应该自行或者委托第三在机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相配合的投资者推介私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》先后十九条:

   投资者应当确保投资基金来源合法,不可非法汇集他人资金入股私募基金。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条:

   私募基金管理人应当根据资金业协会的规定,立即填报并定期更新管理人及其从业人员的关于信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况,保险所填报内容实、准确、完全。发生主要事项的,应该在10单工作日内向基金业协会报告。

  私募基金管理人应当为每个会计年度结束后的4单月内,向资本业协会报送经会计师事务所审计的年财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条:

   私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金销售单位应当妥善保存私募基金投资决策、贸易和投资者适当性管理等方面的记录和其他相关资料,保留期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

  《证券期货投资者适当性管理方法》先后七条 投资者分为普通投资者和专业投资者。

  普通投资者以信息报告、风险警示、适当性匹配等方面有特别保护。

  《证券期货投资者适当性管理方法》先后十三条:

  经营机构应当告知投资者,那个根据本办法第六条规定所提供的消息来主要转变、也许影响分类的,应及时报告经营机构。经营机构应当建立投资者评估数据库并及时更新,充分利用已了解信息和已有评估结果,避免双重采集,增强评估效率。

  《证券期货投资者适当性管理方法》先后十六条:

  分产品还是服务风险等时应当综合考虑以下因素:

  (同)流动性;

  (第二)到时时限;

  (其三)杠杆情况;

  (四)结构复杂;

  (五)投资单位产品还是有关服务的低金额;

  (六)投资方向和投资范围;

  (七)募集方式;

  (八)发行人等相关主体的信用状况;

  (九)同类产品还是服务过往业绩;

  (十)其他因素。

  涉及投资组合的产品还是服务,应该依照产品还是服务整体风险等进行评估。

  《证券期货投资者适当性管理方法》先后十七条:

  产品还是服务在下列因素的,应该审慎评估其风险等:

  (同)在本金损失的可能性,因为杠杆交易相当因素容易导致本金大部分或者全部损失的产品还是服务;

  (第二)产品还是服务的流动变现能力,因为无公开交易市场、参与投资者少等因素促成难以在短期内以合理价格顺利变现的产品还是服务;

  (其三)产品还是服务的只是理解性,因为结构复杂、正确估值等因素促成普通人难以理解其条款及特点的产品还是服务;

  (四)产品还是服务的采集方式,涉及面广、影响力大的公募产品还是有关服务;

  (五)产品还是服务的跨境因素,怀在市面差异、适用境外法律等情况的跨境发行或交易的产品还是服务;

  (六)约组织认定的风险产品还是服务;

  (七)其他有可能构成投资风险的因素。

  《证券期货投资者适当性管理方法》第二十九条:

  经营机构应当制定适当性内部管理制度,明显投资者分类、产品还是服务分级、适当性匹配的实际依据、办法、流程等,严格按照内部管理制度进行分类、分别,为期汇总分类、分别结果,连对各个名投资者提出匹配意见。

  经营机构应当制定并严格落实和适当性内部管理有关的限制不配合销售行为、客户回访检查、评估和销售隔离等风控制,和培养考核、执业规范、监督问责等制度机制,不可使用鼓励不恰当销售的考核激励措施,保险从业人员切实实行适当性义务。

  《证券期货投资者适当性管理方法》先后三十条:

  经营机构应当每半年开展一次当性自查,形成自查报告。察觉违反本办法规定的题材,应该立即处理并积极报告住所地中国证监会派出机构。

  《证券期货投资者适当性管理方法》先后三十七条:

  经营机构违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以对经营机构和那个直接负责的主持人员和其他直接责任者,使用责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

  《私募投资基金监督管理暂行办法》先后三十条:

  资本业协会应当建立投诉处理体制,受理投资者投诉,进行纠纷调解。

  实际如下:

  关于对长沙开展投资管理有限公司以责令改正监管方法的支配

 行政监管方法决定书【2019】16号

  [2019]16号

  长沙开展投资管理有限公司:

  在2019年私募基金专项检查工作受到,自己店发现你公司存在以下行为:

  同、不及时更新登记备案信息,登记备案的办公地址、法定代表人、资本运作情况和实际情况不符;不在会计年度结束后的4单月内,向中国基金业协会报送经会计师事务所审计的年财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

  第二、不对资本产品“开展新锐证券投资基金”(以下简称“新锐基金”)进行评级;“贝塔私募证券投资基金”(以下称“贝塔基金”)仅有评级结果,不论具体评级过程,不综合考虑流动性、到时时限、杠杆情况、投资范围等10起一般因素,不特别考虑本金损失可能性、流动变现能力等高风险因素。

  其三、不对“新锐基金”投资者邓某、杨某、徐某的风险识别能力和风险承担能力开展评估,不由其书面承诺符合合格投资者条件;该基金投资者不确保投资基金来源合法,不可非法汇集他人资金入股私募基金。

  四、不妥善保管基金合同等资料,“新锐基金”投资者杨某、徐某的合同资料丢失。

  五、2称从人员不具备基金从业资格,2称从人员称职时不具备基金从业资格。

  六、不用“贝塔基金”的投资者分为普通投资者和规范投资者;不建适当性内部管理制度和有关的监督问责、执业规范等制度机制;不建投资者评估数据库;不每半年开展一次当性自查并形成书面报告。

  上述行为违反了《证券投资基金法》先后九条,《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《少办法》)先后十六条、先后十七条、先后十九条、第二十五条、第二十六条,《证券期货投资者适当性管理方法》(以下简称《适当性管理方法》)先后七条、先后十三条、先后十六条、先后十七条、第二十九条、先后三十条的相关规定。依照《少办法》先后三十三条和《适当性管理方法》先后三十七条的规定,自己店决定对你公司使用责令改正的监督管理措施。你公司应对存在的题材进行整顿,连被2019年10月10近来向我店提交整改报告。

  如果对本监督管理措施不服,可以在接受本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,啊不过在接受本决定书之日起6单月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼中,上述监督管理措施不停止执行。

  湖南证监局

  2019年8月12日

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